（修訂版）

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步推進(jìn)我院科研誠信建設(shè)，強(qiáng)化醫(yī)院職工科研誠信意識(shí)，規(guī)范學(xué)術(shù)行為，維護(hù)學(xué)術(shù)道德，弘揚(yáng)科學(xué)精神，預(yù)防和抵制學(xué)術(shù)不端行為，根據(jù)《醫(yī)學(xué)科研誠信和相關(guān)行為規(guī)范》（國衛(wèi)科教發(fā)（2021〕7號(hào)）、《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（國科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號(hào)）、《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號(hào)）、《河南省科研誠信案件調(diào)查處理辦法（試行）》（豫科（2021〕77號(hào)）等文件精神及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合醫(yī)院實(shí)際，對(duì)本辦法進(jìn)行修訂。

第二條 科研誠信管理對(duì)象包括我院所有職工及其他以我院名義從事學(xué)術(shù)活動(dòng)的研究人員等。

第三條 本辦法所稱科研誠信管理包括科研誠信建設(shè)和科研失信行為管理。

第四條 科研誠信管理貫穿于科研活動(dòng)管理的全過程，包括文件編制與咨詢、各類項(xiàng)目和科技獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)與受理、評(píng)審與立項(xiàng)、執(zhí)行與驗(yàn)收、監(jiān)督與評(píng)價(jià)，以及科研活動(dòng)實(shí)施過程中的經(jīng)費(fèi)使用、科研成果或知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)表等過程。為加強(qiáng)科研誠信管理，原則上以我院為第一完成單位的論文，在發(fā)表前應(yīng)在釘釘上進(jìn)行論文發(fā)表審核，提交原始數(shù)據(jù)與學(xué)術(shù)誠信承諾書等材料，經(jīng)審核通過后方可開具介紹信。未通過審批流程的論文，不予開具介紹信、見刊后不予進(jìn)行版面費(fèi)報(bào)銷及科研獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)于查出的違規(guī)文章，醫(yī)院將依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。

第五條 科研誠信建設(shè)的主要任務(wù)包括建立規(guī)章制度、明確管理責(zé)任、完善內(nèi)部監(jiān)督、加強(qiáng)預(yù)防教育等?？蒲惺判袨楣芾淼闹饕蝿?wù)包括失信行為調(diào)查和認(rèn)定、失信行為記錄與懲戒等。

第二章 科研誠信建設(shè)

第一節(jié)  組織機(jī)構(gòu)

第六條 醫(yī)院成立科研誠信建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃、指導(dǎo)和監(jiān)督科研誠信建設(shè)，組織開展科研誠信建設(shè)的宣傳教育，對(duì)科研失信行為提出處理意見。

領(lǐng)導(dǎo)小組由院長任組長，業(yè)務(wù)副院長與紀(jì)委書記任副組長，成員由科教科、人事科、財(cái)務(wù)科、紀(jì)檢監(jiān)察室、行業(yè)作風(fēng)建設(shè)辦公室負(fù)責(zé)人組成。

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，為科研誠信建設(shè)辦公室，掛靠科教科，負(fù)責(zé)組織開展科研誠信建設(shè)的宣傳教育，負(fù)責(zé)受理科研失信行為的舉報(bào)，對(duì)被調(diào)查人作出處理決定，且接受申訴復(fù)查。

第七條 醫(yī)院學(xué)術(shù)委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)科研失信行為的調(diào)查、根據(jù)科研誠信案件情況制定調(diào)查方案，并提出處理建議。

第二節(jié)  職責(zé)分工

第八條 科教科在科技計(jì)劃項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)等工作中全面推行科研誠信承諾制度，科研人員須簽署科研誠信承諾書，對(duì)科研過程、科研成果等的真實(shí)性、完整性負(fù)主體責(zé)任。

科教科加強(qiáng)科研成果管理，加強(qiáng)科研活動(dòng)記錄和科研檔案保存。

第九條 科研人員要恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則，遵守科研活動(dòng)規(guī)范，踐行科研誠信要求，堅(jiān)守科研誠信底線。

科研團(tuán)隊(duì)或科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、科室主任等要充分發(fā)揮言傳身教作用，加強(qiáng)對(duì)團(tuán)隊(duì)或項(xiàng)目成員、本科室人員等的科研誠信教育與管理，對(duì)學(xué)術(shù)成果或知識(shí)產(chǎn)權(quán)等科研成果的署名、研究數(shù)據(jù)真實(shí)性、實(shí)驗(yàn)可重復(fù)性等進(jìn)行誠信審核和學(xué)術(shù)把關(guān)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（團(tuán)隊(duì)）應(yīng)保存研究的原始數(shù)據(jù)和資料，保證科研檔案和數(shù)據(jù)的真實(shí)性、完整性。

第十條 科研誠信建設(shè)辦公室組織有關(guān)專家對(duì)醫(yī)院職工開展的科研項(xiàng)目，擬發(fā)表的學(xué)術(shù)論文、專著以及擬申報(bào)的獎(jiǎng)項(xiàng)與專利等科學(xué)研究工作是否符合學(xué)術(shù)規(guī)范和科研誠信進(jìn)行不定期審查。

科研誠信建設(shè)辦公室負(fù)責(zé)建立科研人員科研誠信記錄，在年度考核、職稱評(píng)定、崗位聘用、課題立項(xiàng)、人才計(jì)劃、評(píng)先評(píng)優(yōu)中必須開展科研誠信考核。

第三章 科研失信行為管理

第十一條 科研失信行為，是指在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范的行為。

第十二條 科研失信行為包括:

（一）抄襲、剽竊、侵占他人科研成果或項(xiàng)目申請(qǐng)書；

（二）編造研究過程，偽造、篡改研究數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)論、檢測報(bào)告或用戶使用報(bào)告；

（三）買賣、代寫、代投論文，代寫項(xiàng)目申請(qǐng)書，虛構(gòu)同行評(píng)議專家及評(píng)議意見；

（四）以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取賄賂、利益交換等不正當(dāng)手段獲得科研活動(dòng)審批，獲取科技計(jì)劃項(xiàng)目（專項(xiàng)、基金等）、科研經(jīng)費(fèi)、獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)、職務(wù)職稱等；

（五）違反科研倫理規(guī)范；

（六）違反獎(jiǎng)勵(lì)、專利等研究成果署名及論文發(fā)表規(guī)范；

（七）其他科研失信的行為。

第十三條 科研誠信建設(shè)辦公室對(duì)相關(guān)科研人員的失信行為進(jìn)行懲戒。根據(jù)情節(jié)輕重，給予誡勉談話、通報(bào)批評(píng)、組織處理、紀(jì)律處分、解除聘用合同等處理，并責(zé)令限期改正，撤銷或追繳違規(guī)所得。

第十四條 科研失信行為在當(dāng)年先進(jìn)評(píng)選、職稱職務(wù)晉升和科技項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才項(xiàng)目等申報(bào)中實(shí)行“一票否決”。根據(jù)情節(jié)輕重，一定期限內(nèi)不得評(píng)選先進(jìn)、晉升職稱職務(wù)，不得申報(bào)科技項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才項(xiàng)目等。涉嫌違紀(jì)、違法的，移交有關(guān)職能機(jī)關(guān)處理。

第十五條 對(duì)科研失信行為的舉報(bào)，一般應(yīng)當(dāng)以書面方式實(shí)名提出，并符合下列條件：

（一）有明確的舉報(bào)對(duì)象；

（二）有實(shí)施科研失信行為的事實(shí)；

（三）有客觀、明確的證據(jù)材料或者查證線索。

事實(shí)清楚、證據(jù)充分或者線索明確的，醫(yī)院受理匿名方式舉報(bào)。

第十六條 對(duì)上級(jí)部門或有關(guān)部門移送的線索，在日?？蒲泄芾砘顒?dòng)中或科技計(jì)劃、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才管理等工作中發(fā)現(xiàn)的問題和線索，媒體公開報(bào)道、其他學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)或者社會(huì)組織主動(dòng)披露的涉及醫(yī)院職工的科研失信行為，醫(yī)院依據(jù)職權(quán)主動(dòng)進(jìn)行調(diào)查處理。

第十七條 科研誠信建設(shè)辦公室認(rèn)為舉報(bào)材料符合條件的，應(yīng)安排2名工作人員對(duì)材料進(jìn)行初核，初核后作出受理決定并通知舉報(bào)人。不予受理的，應(yīng)當(dāng)書面說明理由。

第十八條 科研誠信建設(shè)辦公室受理后，將決定受理的舉報(bào)材料轉(zhuǎn)至學(xué)術(shù)委員會(huì)。學(xué)術(shù)委員會(huì)進(jìn)行審查，并作出是否進(jìn)入正式調(diào)查的決定。決定不進(jìn)入正式調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)通過科研誠信建設(shè)辦公室告知舉報(bào)人；決定進(jìn)入正式調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)通知被舉報(bào)人。

第十九條 調(diào)查組成員不少于５人，根據(jù)需要由案件涉及領(lǐng)域的同行科技專家、管理專家、科研倫理專家等組成。被調(diào)查行為涉及資助項(xiàng)目的，可以邀請(qǐng)項(xiàng)目資助方委派相關(guān)專業(yè)人員參與調(diào)查。調(diào)查處理嚴(yán)格執(zhí)行回避制度，參與科研誠信案件調(diào)查處理工作的專家和調(diào)查人員簽署回避聲明。調(diào)查需要與被調(diào)查人、證人等談話的，參與談話的調(diào)查人員不得少于2人，談話內(nèi)容應(yīng)書面記錄，并經(jīng)談話人和談話對(duì)象簽字確認(rèn)，在履行告知程序后可錄音、錄像。

第二十條 調(diào)查結(jié)束應(yīng)形成調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告包含舉報(bào)內(nèi)容的說明、調(diào)查過程、查實(shí)的基本情況、違規(guī)事實(shí)認(rèn)定與依據(jù)、調(diào)查結(jié)論、有關(guān)人員責(zé)任、被調(diào)查人確認(rèn)情況以及處理意見或建議等。調(diào)查報(bào)告由全體調(diào)查人員簽字。

第二十一條 調(diào)查結(jié)束由領(lǐng)導(dǎo)小組作出處理決定，當(dāng)事人在失信調(diào)查和認(rèn)定階段具有申辯權(quán)。對(duì)處理決定不服的，可向科研誠信建設(shè)辦公室提出申訴復(fù)查。

第二十二條 本辦法由科教科負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

附件：

1.《醫(yī)學(xué)科研誠信和相關(guān)行為規(guī)范》（國衛(wèi)科教發(fā)（2021〕7號(hào)）

2.《發(fā)表學(xué)術(shù)論文“五不準(zhǔn)”》

3.《河南省科研誠信案件調(diào)查處理辦法（試行）》（豫科（2021〕77號(hào)）

4.《河南省傳染病醫(yī)院學(xué)術(shù)誠信承諾書》

5.《河南省傳染病醫(yī)院科研誠信承諾書》

6.《利益沖突與保密聲明》

7.論文審批流程圖

附件1

醫(yī)學(xué)科研誠信和相關(guān)行為規(guī)范

第一章?總則

第一條 為踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀，加強(qiáng)醫(yī)學(xué)科研誠信建設(shè)，提高醫(yī)學(xué)科研人員職業(yè)道德修養(yǎng)，預(yù)防科研不端行為，依據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《中華人民共和國著作權(quán)法》、《中華人民共和國人類遺傳資源管理?xiàng)l例》、《涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究倫理審查辦法》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》、《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》、《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》等相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)范。

第二條 本規(guī)范所稱的醫(yī)學(xué)科研行為，是指開展醫(yī)學(xué)科研工作的機(jī)構(gòu)及其人員在基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、預(yù)防醫(yī)學(xué)與公共衛(wèi)生學(xué)、藥學(xué)、中醫(yī)學(xué)與中藥學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域開展的涉及科研項(xiàng)目申請(qǐng)、預(yù)實(shí)驗(yàn)研究、研究實(shí)施、結(jié)果報(bào)告、項(xiàng)目檢查、執(zhí)行過程管理、成果總結(jié)發(fā)表、評(píng)估審議、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)中的行為活動(dòng)。

第三條 所有從事醫(yī)學(xué)科研活動(dòng)的人員（以下簡稱醫(yī)學(xué)科研人員）應(yīng)當(dāng)自覺遵守本規(guī)范，大力弘揚(yáng)科學(xué)家精神，追求真理、實(shí)事求是，遵循科研倫理準(zhǔn)則和學(xué)術(shù)規(guī)范，尊重同行及其勞動(dòng)，防止急功近利、浮躁浮夸，堅(jiān)守誠信底線，自覺抵制科研不端行為。

第四條 所有開展醫(yī)學(xué)科研工作的機(jī)構(gòu)均應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)范，開展常態(tài)化科研誠信教育培訓(xùn)，加強(qiáng)制度建設(shè)，努力營造有利于培育科研誠信的機(jī)構(gòu)環(huán)境。

第二章?醫(yī)學(xué)科研人員誠信行為規(guī)范

第五條 醫(yī)學(xué)科研人員在科研活動(dòng)中要遵循科研倫理準(zhǔn)則，主動(dòng)申請(qǐng)倫理審查，接受倫理監(jiān)督，切實(shí)保障受試者的合法權(quán)益。

第六條 醫(yī)學(xué)科研人員在進(jìn)行項(xiàng)目申請(qǐng)等科研與學(xué)術(shù)活動(dòng)時(shí)，必須保證所提供的學(xué)歷、工作經(jīng)歷、發(fā)表論文、出版專著、獲獎(jiǎng)證明、引用論文、專利證明等相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確。

第七條 醫(yī)學(xué)科研人員在采集科研樣本、數(shù)據(jù)和資料時(shí)要客觀、全面、準(zhǔn)確；要樹立國家安全和保密意識(shí)，對(duì)涉及生物安全、國家秘密、工作秘密以及個(gè)人隱私的應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。

第八條 醫(yī)學(xué)科研人員在研究中，應(yīng)當(dāng)誠實(shí)記錄研究過程和結(jié)果，如實(shí)、規(guī)范書寫病歷，包括不良反應(yīng)和不良事件，依照相關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告嚴(yán)重的不良反應(yīng)和不良事件信息。

第九條 醫(yī)學(xué)科研人員在涉及傳染病、新發(fā)傳染病、不明原因疾病和已知病原改造等研究中，要樹立公共衛(wèi)生和實(shí)驗(yàn)室生物安全意識(shí)，在相應(yīng)等級(jí)的生物安全實(shí)驗(yàn)室開展研究，病原采集、運(yùn)輸和處理等均應(yīng)當(dāng)自覺遵守相關(guān)法律法規(guī)要求，要按照法律法規(guī)規(guī)定報(bào)告?zhèn)魅静?、新發(fā)或疑似新發(fā)的傳染病例，留存相關(guān)憑證，接受相關(guān)部門的監(jiān)督管理。

第十條 醫(yī)學(xué)科研人員在研究結(jié)束后，對(duì)于人體或動(dòng)物樣本、毒害物質(zhì)、數(shù)據(jù)或資料的儲(chǔ)存、分享和銷毀要遵循相應(yīng)的生物安全和科研管理規(guī)定。

論文相關(guān)資料和數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)確保齊全、完整、真實(shí)和準(zhǔn)確，相關(guān)論文等科研成果發(fā)表后1個(gè)月內(nèi)，要將所涉及的原始圖片、實(shí)驗(yàn)記錄、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、生物信息、記錄等原始數(shù)據(jù)資料交所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理、留存?zhèn)洳椤?/p>

第十一條 醫(yī)學(xué)科研人員在動(dòng)物實(shí)驗(yàn)中，應(yīng)當(dāng)自覺遵守《實(shí)驗(yàn)動(dòng)物管理?xiàng)l例》，嚴(yán)格選用符合要求的合格動(dòng)物進(jìn)行實(shí)驗(yàn)，科學(xué)合理使用、保護(hù)和善待動(dòng)物。

第十二條 醫(yī)學(xué)科研人員在開展學(xué)術(shù)交流、審閱他人的學(xué)術(shù)論文或項(xiàng)目申報(bào)書時(shí)，應(yīng)當(dāng)尊重和保護(hù)他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，遵守科技保密規(guī)則。

第十三條 醫(yī)學(xué)科研人員在引用他人已發(fā)表的研究觀點(diǎn)、數(shù)據(jù)、圖像、結(jié)果或其他研究資料時(shí)，要保證真實(shí)準(zhǔn)確并誠實(shí)注明出處，引文注釋和參考文獻(xiàn)標(biāo)注要符合學(xué)術(shù)規(guī)范。在使用他人尚未公開發(fā)表的設(shè)計(jì)思路、學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、生物信息、圖表、研究結(jié)果和結(jié)論時(shí)，應(yīng)當(dāng)獲得其本人的書面知情同意，同時(shí)要公開致謝或說明。

第十四條 醫(yī)學(xué)科研人員在發(fā)表論文或出版學(xué)術(shù)著作過程中，要遵守《發(fā)表學(xué)術(shù)論文“五不準(zhǔn)”》和學(xué)術(shù)論文投稿、著作出版有關(guān)規(guī)定。論文、著作、專利等成果署名應(yīng)當(dāng)按照對(duì)科研成果的貢獻(xiàn)大小據(jù)實(shí)署名和排序，無實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)者不得“掛名”。

第十五條 醫(yī)學(xué)科研人員作為導(dǎo)師或科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，要充分發(fā)揮言傳身教作用，在指導(dǎo)學(xué)生或帶領(lǐng)課題組成員開展科研活動(dòng)時(shí)要高度負(fù)責(zé)，嚴(yán)格把關(guān)，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目（課題）成員、學(xué)生的科研誠信管理。

導(dǎo)師、科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須對(duì)使用自己郵箱投遞的稿件、需要署名的科研成果進(jìn)行審核，對(duì)科研成果署名、研究數(shù)據(jù)真實(shí)性、實(shí)驗(yàn)可重復(fù)性等負(fù)責(zé)，并不得侵占學(xué)生、團(tuán)隊(duì)成員的合法權(quán)益。

學(xué)生、團(tuán)隊(duì)成員在科研活動(dòng)中發(fā)生不端行為的，同意參與署名的導(dǎo)師、科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人除承擔(dān)相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)、指導(dǎo)責(zé)任外，還要與科研不端行為直接責(zé)任人承擔(dān)同等責(zé)任。

第十六條 醫(yī)學(xué)科研人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核擬公開發(fā)表成果，避免出現(xiàn)錯(cuò)誤和失誤。對(duì)已發(fā)表研究成果中出現(xiàn)的錯(cuò)誤和失誤，應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞焦_承認(rèn)并予以更正或撤回。

第十七條 醫(yī)學(xué)科研人員在項(xiàng)目驗(yàn)收、成果登記及申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，須提供真實(shí)、完整的材料，包括發(fā)表論文、文獻(xiàn)引用、第三方評(píng)價(jià)證明等。

第十八條 醫(yī)學(xué)科研人員作為評(píng)審專家、咨詢專家、評(píng)估人員、經(jīng)費(fèi)審計(jì)人員參加科技評(píng)審等活動(dòng)時(shí)，要忠于職守，嚴(yán)格遵守科研誠信要求以及保密、回避規(guī)定和職業(yè)道德，按照有關(guān)規(guī)定、程序和辦法，實(shí)事求是，獨(dú)立、客觀、公正開展工作，提供負(fù)責(zé)任、高質(zhì)量的咨詢?cè)u(píng)審意見，不得違規(guī)謀取私利，不參加自己不熟悉領(lǐng)域的咨詢?cè)u(píng)審活動(dòng)，不在情況不掌握、內(nèi)容不了解的意見建議上署名簽字。

第十九條 醫(yī)學(xué)科研人員與他人進(jìn)行科研合作時(shí)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行誠信義務(wù)和合同約定，發(fā)表論文、出版著作、申報(bào)專利和獎(jiǎng)項(xiàng)等時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)合作各方的貢獻(xiàn)合理署名。

第二十條 醫(yī)學(xué)科研人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守科研經(jīng)費(fèi)管理規(guī)定，不得虛報(bào)、冒領(lǐng)、挪用科研資金。

第二十一條 醫(yī)學(xué)科研人員在成果推廣和科普宣傳中應(yīng)當(dāng)秉持科學(xué)精神、堅(jiān)守社會(huì)責(zé)任，避免不實(shí)表述和新聞炒作，不人為夸大研究基礎(chǔ)和學(xué)術(shù)價(jià)值，不得向公眾傳播未經(jīng)科學(xué)驗(yàn)證的現(xiàn)象和觀點(diǎn)。

醫(yī)學(xué)科研人員公布突破性科技成果和重大科研進(jìn)展應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在機(jī)構(gòu)同意，推廣轉(zhuǎn)化科技成果不得故意夸大技術(shù)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益，不得隱瞞技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，要經(jīng)得起同行評(píng)、用戶用、市場認(rèn)可。

醫(yī)學(xué)科研人員發(fā)布與疫情相關(guān)的研究結(jié)果時(shí)，應(yīng)當(dāng)牢固樹立公共衛(wèi)生、科研誠信和倫理意識(shí)，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和有關(guān)疫情防控管理要求。

第二十二條 醫(yī)學(xué)科研人員學(xué)術(shù)兼職要與本人研究專業(yè)相關(guān)，杜絕無實(shí)質(zhì)性工作內(nèi)容的兼職和掛名。

第三章?醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)誠信規(guī)范

第二十三條 醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》制定完善本機(jī)構(gòu)的科研誠信案件調(diào)查處理辦法，明確調(diào)查程序、處理規(guī)則、處理措施等具體要求，并認(rèn)真組織相關(guān)調(diào)查處理。對(duì)有關(guān)部門調(diào)查本機(jī)構(gòu)科研不端行為應(yīng)當(dāng)積極配合、協(xié)助。

第二十四條 醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)要主動(dòng)對(duì)本機(jī)構(gòu)科研不端行為進(jìn)行調(diào)查處理，同時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保護(hù)舉報(bào)人個(gè)人信息。

調(diào)查應(yīng)當(dāng)包括行政調(diào)查和學(xué)術(shù)評(píng)議，保障相關(guān)責(zé)任主體申訴權(quán)等合法權(quán)利，調(diào)查結(jié)果和處理意見應(yīng)當(dāng)與涉事人員當(dāng)面確認(rèn)后予以公布。

第二十五條 醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)要通過機(jī)構(gòu)章程或?qū)W術(shù)委員會(huì)章程，對(duì)科研誠信工作任務(wù)、職責(zé)權(quán)限作出明確規(guī)定。學(xué)術(shù)委員會(huì)要認(rèn)真履行科研誠信建設(shè)職責(zé)，切實(shí)發(fā)揮審議、評(píng)定、受理、調(diào)查、監(jiān)督、咨詢等作用。學(xué)術(shù)委員會(huì)要定期組織或委托學(xué)術(shù)組織、第三方機(jī)構(gòu)對(duì)本機(jī)構(gòu)醫(yī)學(xué)科研人員的重要學(xué)術(shù)論文等科研成果進(jìn)行核查。

第二十六條 醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)科研成果管理，建立學(xué)術(shù)論文發(fā)表誠信承諾制度、科研過程可追溯制度、科研成果檢查和報(bào)告制度等成果管理制度。對(duì)學(xué)術(shù)論文等科研成果存在科研不端情形的，應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)對(duì)相應(yīng)責(zé)任人嚴(yán)肅處理并要求其采取撤回論文等措施，消除不良影響。

第二十七條 醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)科研論文和成果發(fā)表的署名管理，依法依規(guī)嚴(yán)肅追究無實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)掛名的責(zé)任；要建立健全科研活動(dòng)記錄、科研檔案保存等各項(xiàng)制度，明晰責(zé)任主體，完善內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制；要妥善管理本機(jī)構(gòu)醫(yī)學(xué)科研相關(guān)原始數(shù)據(jù)、生物信息、圖片、記錄等，以備核查。

第二十八條 醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本機(jī)構(gòu)內(nèi)醫(yī)學(xué)科研人員發(fā)表論文的管理，不允許將論文發(fā)表數(shù)量、影響因子等與人員獎(jiǎng)勵(lì)獎(jiǎng)金、臨床工作考核等掛鉤，對(duì)在學(xué)術(shù)期刊預(yù)警名單內(nèi)期刊上發(fā)表論文的醫(yī)學(xué)科研人員，要及時(shí)警示提醒；對(duì)學(xué)術(shù)期刊預(yù)警黑名單內(nèi)期刊上發(fā)表的論文，在各類評(píng)審評(píng)價(jià)中不予認(rèn)可，不得報(bào)銷論文發(fā)表的相關(guān)費(fèi)用。

第二十九條 醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將科研誠信教育納入醫(yī)學(xué)科研人員職業(yè)培訓(xùn)和教育體系，不斷完善教育內(nèi)容及手段，營造崇尚科研誠信的良好風(fēng)氣與文化。在入學(xué)入職、職稱晉升、參與科技計(jì)劃項(xiàng)目、國家重大項(xiàng)目、人才項(xiàng)目等重要節(jié)點(diǎn)開展科研誠信教育。對(duì)在科研誠信方面存在傾向性、苗頭性問題的人員，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)開展科研誠信談話提醒，加強(qiáng)教育。

第三十條 醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)在組織申請(qǐng)科研項(xiàng)目和推薦申報(bào)科學(xué)技術(shù)成果獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)成申報(bào)人奉守科研誠信，可以簽署科研誠信承諾書并公示有關(guān)信息。

第三十一條 醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)對(duì)查實(shí)的科研失信行為，應(yīng)當(dāng)將處理決定及時(shí)報(bào)送科研誠信主管部門，并作為其職務(wù)晉升、職稱評(píng)定、成果獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)審表彰等方面的重要參考。

第三十二條 醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)涉及傳染病、生物安全等領(lǐng)域的研究及論文、成果進(jìn)行審查，評(píng)估其對(duì)社會(huì)及公共衛(wèi)生安全的潛在影響，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第三十三條 醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、學(xué)術(shù)帶頭人及科研管理人員等應(yīng)當(dāng)率先垂范，嚴(yán)格遵守有關(guān)科研誠信管理規(guī)定，不得利用職務(wù)之便侵占他人科研成果和謀取不當(dāng)利益。

第四章?附則

第三十四條本規(guī)范自發(fā)布之日起施行。

國家衛(wèi)生健康委辦公廳

2021年2月19日

附件2

發(fā)表學(xué)術(shù)論文“五不準(zhǔn)”

　　1.不準(zhǔn)由“第三方”代寫論文?？萍脊ぷ髡邞?yīng)自己完成論文撰寫，堅(jiān)決抵制“第三方”提供論文代寫服務(wù)。

　　2.不準(zhǔn)由“第三方”代投論文。科技工作者應(yīng)學(xué)習(xí)、掌握學(xué)術(shù)期刊投稿程序，親自完成提交論文、回應(yīng)評(píng)審意見的全過程，堅(jiān)決抵制“第三方”提供論文代投服務(wù)。

　　3.不準(zhǔn)由“第三方”對(duì)論文內(nèi)容進(jìn)行修改。論文作者委托“第三方”進(jìn)行論文語言潤色，應(yīng)基于作者完成的論文原稿，且僅限于對(duì)語言表達(dá)方式的完善，堅(jiān)決抵制以語言潤色的名義修改論文的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。

　　4.不準(zhǔn)提供虛假同行評(píng)審人信息。科技工作者在學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文如需推薦同行評(píng)審人，應(yīng)確保所提供的評(píng)審人姓名、聯(lián)系方式等信息真實(shí)可靠，堅(jiān)決抵制同行評(píng)審環(huán)節(jié)的任何弄虛作假行為。

　　5.不準(zhǔn)違反論文署名規(guī)范。所有論文署名作者應(yīng)事先審閱并同意署名發(fā)表論文，并對(duì)論文內(nèi)容負(fù)有知情同意的責(zé)任;論文起草人必須事先征求署名作者對(duì)論文全文的意見并征得其署名同意。論文署名的每一位作者都必須對(duì)論文有實(shí)質(zhì)性學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，堅(jiān)決抵制無實(shí)質(zhì)性學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)者在論文上署名。

本“五不準(zhǔn)”中所述“第三方”指除作者和期刊以外的任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人;“論文代寫”指論文署名作者未親自完成論文撰寫而由他人代理的行為;“論文代投”指論文署名作者未親自完成提交論文、回應(yīng)評(píng)審意見等全過程而由他人代理的行為。

附件3

河南省科研誠信案件調(diào)查處理辦法（試行）

第一章 總則

第一條  為健全完善我省科研誠信案件調(diào)查處理制度，嚴(yán)肅查處違背科研誠信要求的行為，根據(jù)《中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》（廳字〔2018〕23號(hào)）和《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）（國科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號(hào)）等規(guī)定，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱的科研誠信案件，是指根據(jù)投訴舉報(bào)、媒體披露或科技監(jiān)督、評(píng)估評(píng)審等其他途徑或線索，對(duì)涉嫌違背科研誠信要求的行為開展調(diào)查并作出處理的案件。前款所稱違背科研誠信要求的行為（以下簡稱科研失信行為），是指在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范的行為，包括：

（一）抄襲、剽竊、侵占他人研究成果或項(xiàng)目申請(qǐng)書；

（二）編造研究過程，偽造、篡改研究數(shù)據(jù)、資料、文件、注釋、圖表、結(jié)論、檢測報(bào)告或用戶使用報(bào)告，或者捏造事實(shí)，編造虛假研究成果；

（三）買賣、代寫論文或項(xiàng)目申請(qǐng)書，虛構(gòu)同行評(píng)議專家及評(píng)議意見；

（四）以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取賄賂、利益交換、故意重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段獲得科研活動(dòng)審批，獲取科技計(jì)劃項(xiàng)目（專項(xiàng)、基金等）、科研經(jīng)費(fèi)、獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)、職務(wù)職稱、學(xué)位等；

（五）虛報(bào)、冒領(lǐng)、挪用、套取財(cái)政科研資金；

（六）在科技管理、咨詢、評(píng)審或評(píng)估服務(wù)過程中，提供虛假材料、出具虛假或失實(shí)結(jié)論等；

（七）違反科技倫理規(guī)范；

（八）違反獎(jiǎng)勵(lì)、專利等研究成果署名及論文發(fā)表規(guī)范；

（九）其他科研失信行為。

第三條  科研誠信案件涉及的行為對(duì)象為從事或參與科研活動(dòng)的項(xiàng)目承擔(dān)人員、咨詢?cè)u(píng)審專家、其他科研人員等各類自然人，以及項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目管理受托機(jī)構(gòu)、科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等各類法人機(jī)構(gòu)。

第二章 職責(zé)分工

第四條  省科技廳和省社科院分別負(fù)責(zé)統(tǒng)籌全省自然科學(xué)和哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域科研誠信案件的調(diào)查處理工作，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)科研誠信案件調(diào)查處理工作的指導(dǎo)和監(jiān)督，對(duì)引起社會(huì)普遍關(guān)注，或涉及多個(gè)部門（單位）的重大科研誠信案件，可組織開展聯(lián)合調(diào)查，或協(xié)調(diào)不同部門（單位）分別開展調(diào)查。

各級(jí)主管部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督本系統(tǒng)科研誠信案件調(diào)查處理工作，可對(duì)本系統(tǒng)重大科研誠信案件獨(dú)立組織開展調(diào)查，并將重大科研誠信案件信息報(bào)送至同級(jí)科技主管部門，由科技主管部門將信息報(bào)送至省科技廳。

第五條  科研誠信案件被調(diào)查人是自然人的，由其被調(diào)查時(shí)所在單位負(fù)責(zé)調(diào)查。調(diào)查涉及被調(diào)查人在其他曾任職或求學(xué)單位實(shí)施的科研失信行為的，所涉單位應(yīng)積極配合開展調(diào)查處理并將調(diào)查處理情況及時(shí)送被調(diào)查人所在單位。被調(diào)查人擔(dān)任單位主要負(fù)責(zé)人或被調(diào)查人是法人單位的，由其上級(jí)主管部門負(fù)責(zé)調(diào)查。沒有上級(jí)主管部門的，由省科技廳或省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)科研誠信建設(shè)責(zé)任單位負(fù)責(zé)組織調(diào)查。調(diào)查可采用自行調(diào)查和委托調(diào)查兩種方式。

第六條  財(cái)政資金資助的科研項(xiàng)目、基金等的申請(qǐng)、評(píng)審、實(shí)施、結(jié)題等活動(dòng)中的科研失信行為，由項(xiàng)目、基金管理部門（單位）負(fù)責(zé)組織調(diào)查處理。項(xiàng)目申報(bào)推薦單位、項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目參與單位等應(yīng)按照項(xiàng)目、基金管理部門（單位）的要求，主動(dòng)開展并積極配合調(diào)查，依據(jù)職責(zé)權(quán)限對(duì)違規(guī)責(zé)任人作出處理。

第七條  科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才、科技平臺(tái)、榮譽(yù)稱號(hào)等申報(bào)中的科研失信行為，由科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才、科技平臺(tái)、榮譽(yù)稱號(hào)等管理部門（單位）負(fù)責(zé)組織調(diào)查，并分別依據(jù)管理職責(zé)權(quán)限作出相應(yīng)處理。推薦（提名）單位和申報(bào)單位應(yīng)積極配合并主動(dòng)開展調(diào)查處理。

第八條  論文發(fā)表中的科研失信行為，由第一通訊作者或第一作者的第一署名單位負(fù)責(zé)牽頭調(diào)查處理，論文其他作者所在單位應(yīng)積極配合做好對(duì)本單位作者的調(diào)查處理并及時(shí)將調(diào)查處理情況報(bào)送牽頭單位。學(xué)位論文涉嫌科研失信行為的，

學(xué)位授予單位負(fù)責(zé)調(diào)查處理。發(fā)表論文的期刊編輯部或出版社有義務(wù)配合開展調(diào)查，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)對(duì)論文內(nèi)容是否違背科研誠信要求開展調(diào)查，并應(yīng)及時(shí)將相關(guān)線索和調(diào)查結(jié)論、處理決定等告知牽頭單位。

第九條  負(fù)有科研誠信案件調(diào)查處理職責(zé)的相關(guān)單位，應(yīng)明確本單位承擔(dān)調(diào)查處理職責(zé)的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)科研誠信案件的登記、受理、調(diào)查、處理、復(fù)查等。

第三章 調(diào)查

第一節(jié) 舉報(bào)和受理

第十條  科研誠信案件舉報(bào)可通過下列途徑進(jìn)行：

（一）向被舉報(bào)人所在單位舉報(bào)；

（二）向被舉報(bào)人單位的上級(jí)主管部門或相關(guān)管理部門舉報(bào)；

（三）向科研項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才計(jì)劃等的管理部門（單位）、監(jiān)督主管部門舉報(bào)；

（四）向發(fā)表論文的期刊編輯部或出版機(jī)構(gòu)舉報(bào)；

（五）其他方式。

第十一條  科研誠信案件的舉報(bào)應(yīng)同時(shí)滿足下列條件：

（一）有明確的舉報(bào)對(duì)象；

（二）有確切違背科研誠信的事實(shí)；

（三）有客觀、明確的證據(jù)材料或查證線索。

鼓勵(lì)并保護(hù)實(shí)名舉報(bào)，以匿名方式舉報(bào)，且事實(shí)清楚、證據(jù)充分或者線索明確的，應(yīng)當(dāng)視情況予以受理。

第十二條  不得惡意舉報(bào)、誣陷舉報(bào)。對(duì)存在捏造事實(shí)、誣告陷害等行為的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為舉報(bào)不實(shí)或者虛假舉報(bào)，舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。屬于本單位人員的，調(diào)查單位應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定給予處理；不屬于本單位人員的，應(yīng)通報(bào)其所在單位，舉報(bào)人所在單位應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)舉報(bào)人嚴(yán)肅處理；不屬于本單位人員且舉報(bào)人無單位的，有關(guān)單位應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定給予嚴(yán)肅處理。

第十三條  下列舉報(bào)，不予受理：

（一）舉報(bào)內(nèi)容不屬于科研失信行為的；

（二）沒有明確的證據(jù)和可查線索的；

（三）對(duì)同一對(duì)象重復(fù)舉報(bào)且無新的證據(jù)、線索的；

（四）已經(jīng)做出生效處理決定且無新的證據(jù)、線索的。

第十四條  接到舉報(bào)的單位應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行初核。初核應(yīng)由2名工作人員進(jìn)行，必要時(shí)應(yīng)會(huì)同專業(yè)人員進(jìn)行。初核符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)予以受理。其中，屬于本單位職責(zé)范圍的，由本單位調(diào)查；不屬于本單位職責(zé)范圍的，應(yīng)轉(zhuǎn)送相關(guān)責(zé)任單位或告知舉報(bào)人向相關(guān)責(zé)任單位舉報(bào)。舉報(bào)受理情況應(yīng)在完成初核后5個(gè)工作日內(nèi)通知實(shí)名舉報(bào)人，不予受理的應(yīng)說明情況。舉報(bào)人可以對(duì)不予受理提出異議并說明理由，符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)當(dāng)受理；異議不成立的，不予受理。

第十五條  下列科研誠信案件線索，符合受理?xiàng)l件的，有關(guān)單位應(yīng)主動(dòng)受理，主管部門應(yīng)加強(qiáng)督查。

（一）上級(jí)機(jī)關(guān)或有關(guān)部門移送的線索；

（二）在日?？蒲泄芾怼⒖萍急O(jiān)督活動(dòng)中或科技計(jì)劃、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才管理等工作中發(fā)現(xiàn)的問題和線索；

（三）媒體、其它社會(huì)組織等披露的科研失信行為線索。

第二節(jié) 調(diào)查

第十六條  調(diào)查應(yīng)成立調(diào)查組，成員應(yīng)當(dāng)不少于3人。同時(shí)應(yīng)制訂調(diào)查方案，明確調(diào)查內(nèi)容、人員、方式、進(jìn)度安排、保障措施等，經(jīng)單位相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。

第十七條  調(diào)查應(yīng)包括行政調(diào)查和學(xué)術(shù)評(píng)議。行政調(diào)查由單位組織對(duì)案件的事實(shí)情況進(jìn)行調(diào)查,包括對(duì)相關(guān)原始數(shù)據(jù)、協(xié)議、發(fā)票等證明材料和研究過程、獲利情況等進(jìn)行核對(duì)驗(yàn)證。學(xué)術(shù)評(píng)議由單位委托本單位學(xué)術(shù)（學(xué)位、職稱）委員會(huì)或根據(jù)需要組成專家組，對(duì)案件涉及的學(xué)術(shù)問題進(jìn)行評(píng)議。專家組應(yīng)不少于5人，根據(jù)需要由案件涉及領(lǐng)域的同行科技專家、法律專家、管理專家、科研倫理專家等組成。

第十八條  調(diào)查需要與被調(diào)查人、證人等談話的，參與談話的調(diào)查人員不得少于2人，談話內(nèi)容應(yīng)書面記錄，并經(jīng)談話人和談話對(duì)象簽字確認(rèn)，在履行告知程序后可錄音、錄像。

第十九條  調(diào)查人員可按規(guī)定和程序調(diào)閱、摘抄、復(fù)印、封存相關(guān)資料、設(shè)備。調(diào)閱、封存的相關(guān)資料、設(shè)備應(yīng)書面記錄，并由調(diào)查人員和資料、設(shè)備管理人簽字確認(rèn)。

第二十條  調(diào)查中應(yīng)當(dāng)聽取被調(diào)查人的陳述和申辯，對(duì)有關(guān)事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行核實(shí)?？筛鶕?jù)需要要求舉報(bào)人補(bǔ)充提供材料，必要時(shí)經(jīng)舉報(bào)人同意可組織舉報(bào)人與被調(diào)查人當(dāng)面質(zhì)證。嚴(yán)禁以威脅、引誘、欺騙以及其他非法手段收集證據(jù)。

第二十一條  科研誠信案件影響重大或爭議較大的，可以舉行聽證會(huì)。需經(jīng)過科學(xué)試驗(yàn)予以驗(yàn)證的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行科學(xué)試驗(yàn)。聽證會(huì)和科學(xué)試驗(yàn)由調(diào)查組負(fù)責(zé)組織。

第二十二條  調(diào)查中發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人的行為可能影響公眾健康與安全、國家利益安全或?qū)е缕渌麌?yán)重后果的，調(diào)查人員應(yīng)立即報(bào)告，或按程序移送有關(guān)部門處理。

第二十三條  調(diào)查中發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵信息不充分，或暫不具備調(diào)查條件的，或被調(diào)查人在調(diào)查期間死亡的，可經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)中止或終止調(diào)查。條件具備時(shí)，應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)已中止的調(diào)查，中止的時(shí)間不計(jì)入調(diào)查時(shí)限。對(duì)死亡的被調(diào)查人中止或終止調(diào)查不影響對(duì)案件涉及的其他被調(diào)查人的調(diào)查。

第二十四條  調(diào)查結(jié)束應(yīng)形成調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告應(yīng)包括調(diào)查內(nèi)容的說明、調(diào)查過程、查實(shí)的基本情況、違規(guī)事實(shí)認(rèn)定與依據(jù)、調(diào)查結(jié)論、有關(guān)人員的責(zé)任、被調(diào)查人的確認(rèn)情況以及處理意見或建議等。調(diào)查報(bào)告須由調(diào)查組全體人員簽字。如需補(bǔ)充調(diào)查，應(yīng)確定調(diào)查方向和主要問題，由原調(diào)查組進(jìn)行，并根據(jù)補(bǔ)充調(diào)查情況重新形成調(diào)查報(bào)告。

第二十五條  科研誠信案件應(yīng)自決定受理之日起6個(gè)月內(nèi)完成調(diào)查。特別重大復(fù)雜的案件，在前款規(guī)定期限內(nèi)仍不能完成調(diào)查的，經(jīng)單位主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后可延長調(diào)查期限，延長時(shí)間最長不得超過一年。上級(jí)機(jī)關(guān)和有關(guān)部門移交的案件，調(diào)查延期情況應(yīng)向移交機(jī)關(guān)或部門報(bào)備。

第二十六條  有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)為調(diào)查組開展工作提供必要的便利和協(xié)助。任何單位和個(gè)人不得阻撓、干擾科研誠信案件的調(diào)查處理，不得推諉包庇。

第二十七條  科研誠信案件被調(diào)查人、證人及其他有關(guān)人員等應(yīng)積極配合調(diào)查，如實(shí)說明問題，提供相關(guān)證據(jù)，不得隱匿、銷毀證據(jù)材料。不得隱瞞或者提供虛假信息。

第四章 處理

第二十八條  被調(diào)查人科研失信行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)等最終認(rèn)定后，由調(diào)查單位按職責(zé)對(duì)被調(diào)查人作出處理決定，或向有關(guān)單位或部門提出處理建議，并制作處理決定書或處理建議書。

第二十九條  處理決定書或處理建議書應(yīng)載明以下內(nèi)容：

（一）責(zé)任人的基本情況（包括身份證件號(hào)碼、社會(huì)信用代

碼等）；

（二）違規(guī)事實(shí)情況；

（三）處理決定和依據(jù)；

（四）救濟(jì)途徑和期限；

（五）其他應(yīng)載明的內(nèi)容。

第三十條  處理決定書應(yīng)送達(dá)被處理單位或人員，抄送被處理人員所在單位或被處理單位的上級(jí)主管部門，并可視情通知被處理人員或單位所屬相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)。處理決定書可采取直接送達(dá)、委托送達(dá)、郵寄送達(dá)等方式；被送達(dá)人下落不明的，可公告送達(dá)。涉及保密內(nèi)容的，按照保密相關(guān)規(guī)定送達(dá)。處理決定還應(yīng)告知實(shí)名舉報(bào)人，對(duì)于影響范圍廣、社會(huì)關(guān)注度高的違規(guī)行為的處理決定，除涉密內(nèi)容外，應(yīng)向社會(huì)公開發(fā)揮警示教育作用。

第三十一條  作出處理決定前，應(yīng)書面告知被處理人擬作出處理決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知其依法享有陳述與申辯的權(quán)利。被調(diào)查人沒有進(jìn)行陳述或申辯的，視為放棄陳述與申辯的權(quán)利。被調(diào)查人作出陳述或申辯的，應(yīng)充分聽取其意見。

第三十二條  處理包括以下措施：

（一）科研誠信誡勉談話；

（二）一定范圍內(nèi)或公開通報(bào)；

（三）暫停財(cái)政資助科研項(xiàng)目和科研活動(dòng)，限期整改；

（四）終止或撤銷財(cái)政資助的相關(guān)科研項(xiàng)目，按原渠道收回已撥付的資助經(jīng)費(fèi)、結(jié)余經(jīng)費(fèi)，撤銷利用科研失信行為獲得的相關(guān)學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)稱號(hào)、職務(wù)職稱等，并收回獎(jiǎng)金；

（五）一定期限直至永久取消申請(qǐng)或申報(bào)科技計(jì)劃項(xiàng)目（專項(xiàng)、基金等）、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才稱號(hào)和專業(yè)技術(shù)職務(wù)晉升等資格；

（六）取消已獲得的中原學(xué)者等高層次專家稱號(hào)，取消學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)等學(xué)術(shù)團(tuán)體以及學(xué)術(shù)、學(xué)位委員會(huì)等學(xué)術(shù)工作機(jī)構(gòu)的委員或成員資格；

（七）一定期限直至永久取消作為提名或推薦人、被提名或推薦人、評(píng)審專家等資格；

（八）一定期限減招、暫停招收研究生直至取消研究生導(dǎo)師資格；

（九）暫緩授予學(xué)位、不授予學(xué)位或撤銷學(xué)位；

（十）一定期限直至永久取消申請(qǐng)財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)管理或科技中介服務(wù)等資格；

（十一）記入省科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫；

（十二）依照有關(guān)規(guī)定，給與降低崗位等級(jí)、或者撤職、開除等其它處理。

上述處理措施可合并使用?？蒲惺判袨樨?zé)任人是黨員或公職人員的，還應(yīng)根據(jù)《公務(wù)員法》《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等規(guī)定，給予責(zé)任人黨紀(jì)和政務(wù)處分。責(zé)任人是事業(yè)單位工作人員的，應(yīng)按照干部人事管理權(quán)限，根據(jù)《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》給予處分。涉嫌違法犯罪的，應(yīng)移送有關(guān)國家機(jī)關(guān)依法處理。

第三十三條 有關(guān)機(jī)構(gòu)或單位有組織實(shí)施科研失信行為的，或在調(diào)查處理中推諉塞責(zé)、隱瞞包庇、打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人的，或負(fù)有調(diào)查職責(zé)而不開展調(diào)查、無故拖延調(diào)查的，主管部門應(yīng)撤銷該機(jī)構(gòu)或單位因此獲得的相關(guān)利益、榮譽(yù)，給予單位約談、重點(diǎn)監(jiān)管、通報(bào)批評(píng)、暫停撥付或追回資助經(jīng)費(fèi)、核減間接費(fèi)用、取消一定期限內(nèi)申請(qǐng)和承擔(dān)項(xiàng)目資格、取消一定期限內(nèi)主持和管理相關(guān)項(xiàng)目的資格、記入省科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫等處理，并按照有關(guān)規(guī)定追究其主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)人的責(zé)任。

第三十四條 被調(diào)查人有下列情形之一的，認(rèn)定為情節(jié)較輕，

可從輕或減輕處理：

（一）有證據(jù)顯示屬于過失行為且未造成重大影響的；

（二）過錯(cuò)程度較輕且能積極配合調(diào)查和整改的；

（三）在調(diào)查處理前主動(dòng)糾正錯(cuò)誤，主動(dòng)退回因科研失信行為所獲各種利益，挽回?fù)p失或有效阻止危害結(jié)果發(fā)生的；

（四）主動(dòng)反映問題線索并經(jīng)查屬實(shí)的；

（五）在調(diào)查中主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤，并公開承諾嚴(yán)格遵守科研誠

信要求、不再實(shí)施科研失信行為的；

（六）其他可以給予從輕處理情形。

第三十五條  被調(diào)查人有下列情形之一的，認(rèn)定為情節(jié)較重

或嚴(yán)重，應(yīng)從重或加重處理：

（一）偽造、篡改、銷毀、藏匿證據(jù)的；

（二）阻止他人提供證據(jù)，或干擾、妨礙調(diào)查核實(shí)的；

（三）打擊、報(bào)復(fù)舉報(bào)人的；

（四）存在利益輸送或利益交換的；

（五）有組織地實(shí)施科研失信行為的；

（六）多次實(shí)施科研失信行為或同時(shí)存在多種科研失信行為

的；

（七）態(tài)度惡劣，證據(jù)確鑿、事實(shí)清楚而拒不承認(rèn)錯(cuò)誤的；

（八）其他情形。

有前款情形且造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的屬情節(jié)特別嚴(yán)重，應(yīng)加重處理。

第三十六條 對(duì)科研失信行為情節(jié)輕重的判定應(yīng)考慮以下因

素：

（一）行為偏離科學(xué)界公認(rèn)行為準(zhǔn)則的程度；

（二）是否有故意造假、欺騙或銷毀、藏匿證據(jù)行為，或者存在阻止他人提供證據(jù)，干擾、妨礙調(diào)查，或打擊、報(bào)復(fù)舉報(bào)人的行為；

（三）行為造成社會(huì)不良影響的程度；

（四）行為是首次發(fā)生還是屢次發(fā)生；

（五）行為人對(duì)調(diào)查處理的態(tài)度；

（六）其他需要考慮的因素。

第三十七條 經(jīng)調(diào)查認(rèn)定存在科研失信行為的，應(yīng)視情節(jié)輕重

給予以下處理：

（一）情節(jié)較輕的，警告、科研誠信誡勉談話或暫停財(cái)政資助科研項(xiàng)目和科研活動(dòng)，責(zé)令限期整改，暫緩授予學(xué)位；

（二）情節(jié)較重的，取消3年以內(nèi)承擔(dān)財(cái)政資金支持項(xiàng)目資格及本辦法規(guī)定的其他資格，減招、暫停招收研究生，不授予學(xué)位或撤銷學(xué)位；

（三）情節(jié)嚴(yán)重的，所在單位依法依規(guī)給予降低崗位等級(jí)或者撤職處理，取消3~5年承擔(dān)財(cái)政資金支持項(xiàng)目資格及本辦法規(guī)定的其他資格；

（四）情節(jié)特別嚴(yán)重的，所在單位依法依規(guī)給予取消5年以上直至永久取消其晉升職務(wù)職稱、申報(bào)財(cái)政資金支持項(xiàng)目等資格及本辦法規(guī)定的其他資格，并向社會(huì)公布。存在本辦法第二條（一）（二）（三）（四）（五）（六）情形之一的，處理不應(yīng)低于前款（二）規(guī)定的尺度。

第三十八條  被給予本辦法第三十七條（二）（三）（四）規(guī)定處理的責(zé)任人正在申報(bào)財(cái)政資金資助項(xiàng)目或被推薦為相關(guān)候選人、被提名人、被推薦人等的，終止其申報(bào)資格或被提名、推薦資格。利用科研失信行為獲得的資助項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)以及科技人才稱號(hào)、科技獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)、職務(wù)職稱、學(xué)歷學(xué)位等的，撤銷獲得的資助項(xiàng)目和人才、獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)等稱號(hào)及職務(wù)職稱、學(xué)歷學(xué)位，追回項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、獎(jiǎng)金。

第三十九條  根據(jù)本辦法給予被調(diào)查人一定期限取消相關(guān)資格處理和取消已獲得的相關(guān)稱號(hào)、資格處理的，均應(yīng)對(duì)責(zé)任人在單位內(nèi)部或系統(tǒng)通報(bào)批評(píng)，并記入省科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫，納入省信用信息共享平臺(tái)，并提請(qǐng)相關(guān)部門和地方依法依規(guī)對(duì)有關(guān)責(zé)任主體實(shí)施失信聯(lián)合懲戒。根據(jù)前款規(guī)定記入省科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫的，應(yīng)在處理決定書中載明。涉及取消相關(guān)資格等有時(shí)限規(guī)定的，也應(yīng)一并載明。

第四十條  根據(jù)本辦法給予被調(diào)查人一定期限取消相關(guān)資格處理和取消已獲得的相關(guān)稱號(hào)、資格處理的，決定作出單位應(yīng)在決定生效后1個(gè)月內(nèi)將處理決定書和調(diào)查報(bào)告報(bào)送省科技廳或省社科院和上級(jí)主管部門。省科技廳應(yīng)在收到后10個(gè)工作日內(nèi)通過科研誠信信息系統(tǒng)提交至科技部。

第四十一條  被調(diào)查人科研失信行為涉及科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才等的，調(diào)查處理單位應(yīng)將調(diào)查處理決定或處理建議書同時(shí)報(bào)送科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）、科技獎(jiǎng)勵(lì)和科技人才管理部門（單位）?？萍加?jì)劃（專項(xiàng)、基金等）、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才管理部門（單位）在接到調(diào)查報(bào)告和處理決定書或處理建議書后，應(yīng)依據(jù)經(jīng)查實(shí)的科研失信行為，在職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)被調(diào)查人同步做出處理，并制作處理決定書，送達(dá)被處理人及其所在單位。

第四十二條  科研失信行為涉及多個(gè)主體的，應(yīng)甄別不同主體的責(zé)任，并視其失信行為在負(fù)面影響或財(cái)政資金損失發(fā)生過程和結(jié)果中所起作用等因素分別給予相應(yīng)處理。

第四十三條  對(duì)經(jīng)調(diào)查未發(fā)現(xiàn)存在科研失信行為的，調(diào)查單位應(yīng)及時(shí)以公開等適當(dāng)方式澄清。

第五章 申訴復(fù)查

第四十四條  當(dāng)事人對(duì)處理決定不服的，可在收到處理決定書之日起15日內(nèi)，按照處理決定書載明的救濟(jì)途徑向做出調(diào)查處理決定的單位或部門書面提出復(fù)查申請(qǐng)，寫明理由并提供相關(guān)證據(jù)或線索。調(diào)查處理單位（部門）應(yīng)在收到復(fù)查申請(qǐng)之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理決定。決定受理的，另行組織調(diào)查組或委托第三方機(jī)構(gòu)，按照本辦法的調(diào)查程序開展調(diào)查，作出復(fù)查報(bào)告，向被舉報(bào)人反饋復(fù)查決定。決定不予受理的，應(yīng)書面通知當(dāng)事人。

第四十五條  當(dāng)事人對(duì)復(fù)查結(jié)果不服的，可向調(diào)查處理單位的上級(jí)主管部門或科研誠信管理部門提出書面申訴，申訴必須明確理由并提供充分證據(jù)。相關(guān)單位或部門應(yīng)在收到申訴之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理決定。僅以對(duì)調(diào)查處理結(jié)果和復(fù)查結(jié)果不服為由，不能說明其他理由并提供充分證據(jù)，或以同一事實(shí)和理由提出申訴的，不予受理。決定受理的，應(yīng)再次組織復(fù)查，復(fù)查結(jié)果為最終結(jié)果。

第四十六條  復(fù)查應(yīng)制作復(fù)查決定書，復(fù)查決定書應(yīng)針對(duì)當(dāng)事人提出的理由一一給予明確回復(fù)。復(fù)查原則上應(yīng)自受理之日起90個(gè)工作日內(nèi)完成。復(fù)查期間，不停止原處理決定的執(zhí)行。

第四十七條  采取本辦法第三十二條（三）（五）（七）（八）（九）（十）項(xiàng)處理措施的，處理期限自處理決定下達(dá)之日起計(jì)算，處理決定作出前已執(zhí)行本規(guī)定取消、暫緩等措施的，取消、暫緩期限可折抵處理期限。

第六章 保障與監(jiān)督

第四十八條  參與調(diào)查處理工作的人員應(yīng)遵守工作紀(jì)律，簽署保密協(xié)議，不得私自留存、隱匿、摘抄、復(fù)制或泄露問題線索和涉案資料，未經(jīng)允許不得透露或公開調(diào)查處理工作情況。委托第三方機(jī)構(gòu)開展調(diào)查、測試、評(píng)估或評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)履行保密程序。

第四十九條  調(diào)查處理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。參與科研誠信案件調(diào)查處理工作的專家和調(diào)查人員應(yīng)簽署回避聲明。被調(diào)查人或舉報(bào)人近親屬、本案證人、利害關(guān)系人、有研究合作或師生關(guān)系或其他可能影響公正調(diào)查處理情形的，不得參與調(diào)查處理工作，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)回避。被調(diào)查人、舉報(bào)人以及其他有關(guān)人員有權(quán)要求其回避。

第五十條  調(diào)查處理應(yīng)保護(hù)舉報(bào)人、被舉報(bào)人、證人等的合法權(quán)益，不得泄露相關(guān)信息，不得將舉報(bào)材料轉(zhuǎn)給被舉報(bào)人或被舉報(bào)單位等利益涉及方。對(duì)于調(diào)查處理過程中索賄受賄、違反保密和回避原則、泄露信息的，依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。

第五十一條  高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)、社會(huì)組織等單位應(yīng)建立健全調(diào)查處理工作相關(guān)的配套制度，細(xì)化受理舉報(bào)、科研失信行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)查處理程序和操作規(guī)程等，明確單位科研誠信負(fù)責(zé)人和內(nèi)部機(jī)構(gòu)職責(zé)分工，加強(qiáng)工作經(jīng)費(fèi)保障和對(duì)相關(guān)人員的培訓(xùn)指導(dǎo)，抓早抓小，并發(fā)揮聘用合同（勞動(dòng)合同）、科研誠信承諾書和研究數(shù)據(jù)管理政策等在保障調(diào)查程序正當(dāng)性方面的作用。

第五十二條 主管部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)本系統(tǒng)科研誠信案件調(diào)查處理的指導(dǎo)和監(jiān)督。

第五十三條 省科技廳和省社科院對(duì)自然科學(xué)和哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域重大科研誠信案件應(yīng)加強(qiáng)信息通報(bào)與公開。各有關(guān)單位應(yīng)加強(qiáng)科研誠信案件調(diào)查處理的協(xié)調(diào)配合、結(jié)果互認(rèn)和信息共享等工作。

第七章 附則

第五十四條 從輕處理，是指在本辦法規(guī)定的科研失信行為應(yīng)受到的處理幅度以內(nèi)，給予較輕的處理。從重處理，是指在本辦法規(guī)定的科研失信行為應(yīng)受到的處理幅度以內(nèi)，給予較重的處理。減輕處理，是指在本辦法規(guī)定的科研失信行為應(yīng)受到的處理幅度以外，減輕一檔給予處理。加重處理，是指在本辦法規(guī)定的科研失信行為應(yīng)受到的處理幅度以外，加重一檔給予處理。

第五十五條 各有關(guān)部門和單位應(yīng)依據(jù)本辦法結(jié)合實(shí)際情況制定具體細(xì)則。

第五十六條 各級(jí)科技主管部門已在職責(zé)和權(quán)限范圍內(nèi)制定科研失信行為處理規(guī)定且處理尺度不低于本辦法規(guī)定的，可按照已有規(guī)定進(jìn)行處理。

第五十七條 科研失信行為處理屬其他部門、機(jī)構(gòu)職責(zé)和權(quán)限的，由有權(quán)處理的部門、機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定處理，處理尺度應(yīng)不低于本辦法。

第五十八條 法律、行政法規(guī)對(duì)科研失信行為及相應(yīng)處理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五十九條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，由省科技廳和省社科院負(fù)責(zé)解釋。

附件4

河南省傳染病醫(yī)院學(xué)術(shù)誠信承諾書

附件5

河南省傳染病醫(yī)院科研誠信承諾書

1.本人對(duì)所提供材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，保證在項(xiàng)目實(shí)施（包括項(xiàng)目申請(qǐng)、評(píng)估評(píng)審、檢查、執(zhí)行、驗(yàn)收等過程）中所提交的材料真實(shí)準(zhǔn)確，客觀采集科研樣本、數(shù)據(jù)和資料，對(duì)涉及生物安全、國家秘密、工作秘密以及個(gè)人隱私的嚴(yán)格遵守相關(guān)法律規(guī)定。嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目申報(bào)要求，不發(fā)生下列科研不端行為：

（1）在職稱、簡歷以及研究基礎(chǔ)等方面提供虛假信息；

（2）抄襲、剽竊他人科研成果；

（3）捏造或篡改科研數(shù)據(jù)；

（4）在涉及人體研究中，違反知情同意、保護(hù)隱私等規(guī)定；

（5）違反醫(yī)學(xué)倫理和實(shí)驗(yàn)動(dòng)物管理規(guī)范；

（6）其他科研不端行為。

2.本人承諾實(shí)事求是，獨(dú)立、客觀、公正開展工作，不違規(guī)謀取私利，不參加不熟悉領(lǐng)域的咨詢?cè)u(píng)審活動(dòng)。

3.本人承諾在科研學(xué)術(shù)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守醫(yī)學(xué)科研誠信和相關(guān)行為規(guī)范，恪守學(xué)術(shù)道德，如被舉報(bào)在本項(xiàng)目實(shí)施中存在科研不端行為，將積極配合相關(guān)調(diào)查機(jī)構(gòu)組織開展的調(diào)查，愿意承擔(dān)一切責(zé)任，接受相關(guān)處理。

申報(bào)項(xiàng)目名稱：

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字：  

項(xiàng)目參與人簽字：

                                 年    月    日 

附件6

利益沖突與保密聲明

我同意參加該科研誠信案件調(diào)查工作，為了保證工作的公正性和獨(dú)立性，我聲明如下：

一、當(dāng)與調(diào)查案件存在以下（但不限于）利益沖突，我將主動(dòng)向科研誠信建設(shè)辦公室聲明并回避參與該案件的調(diào)查：

（一）與被調(diào)查人之間存在任何經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，如接受被調(diào)查人提供的科研基金，贈(zèng)予的禮品，評(píng)審費(fèi)或?qū)＜易稍冑M(fèi)等。

（二）與被調(diào)查人之間存在任何利益合作或轉(zhuǎn)讓關(guān)系，如專利許可、科研成果轉(zhuǎn)讓等。

（三）本人的配偶、子女、近親屬與被調(diào)查人之間存在經(jīng)濟(jì)利益、擔(dān)任職務(wù)，或本人與被調(diào)查人之間有直接的家庭成員關(guān)系。

（四）本人配偶、子女、近親屬或其他具有密切私人關(guān)系者在被調(diào)查人所涉項(xiàng)目中參與相應(yīng)工作。

二、本人嚴(yán)格遵守科研誠信建設(shè)工作的工作紀(jì)律，不私自留存、隱匿、摘抄、復(fù)制或泄露問題線索和涉案資料，未經(jīng)允許不透露或公開調(diào)查處理工作情況。

三、本人愿意接受衛(wèi)生行政主管部門以及醫(yī)院監(jiān)察室的監(jiān)督與檢查。

四、如果我發(fā)現(xiàn)科研誠信調(diào)查工作中存在任何可能導(dǎo)致利益沖突或泄露調(diào)查工作進(jìn)展的情況，我將向科研誠信建設(shè)辦公室會(huì)報(bào)告，以便采取恰當(dāng)?shù)拇胧┻M(jìn)行處理。

                    簽名：          

附件7

論文審批流程圖